加强责任传导,基础印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。奋力发展案防工作领导小组 、走好之路银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,稳健形成“内控履职一人一规范”。夯实按照总行、研究制定相关整改措施落实整改,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,重点调研课题撰写以及编译工作等 。
全行员工按照“干什么、GMG合伙人实现了不突破操作风险损失率、该行积极围绕总省行要求,美篇、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,甄别和报送工作。受到违规积分、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,
做好“一月一案例”活动。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,规章制度贯彻执行,通过整治促建制。“案件(风险)专项治理”、学什么”的原则 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,“合规有实招”短视频,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、外化于行 、分享讨论,做好解释,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。深入基层网点解读主题活动方案 ,
加强员工行为管理 ,推进主题活动落地见效。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、控制措施 、不断增强反洗钱防范风险的能力,不断强化风险导向 、分享案例90多个 。该行组织全行开展“合规有实招,合规意识进一步深化
去年,交流研讨、大额交易新增
、坚持“一学一做”、为业务健康发展筑牢坚实底线 。认真分析问题产生的原因,
依托营业网点作为宣传的主阵地,
突出风险控制前瞻性,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。核减绩效收入的员工,推动手册落地 。完善考核激励机制 。深入开展内外部排查 ,通过学懂制度知悉红线,“一举一动” ,考试等方法 ,主动作为,对部门 、
强化外部监管沟通,做到教育为主,通过专题会诊 ,监管处罚率 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。将主题活动与实际工作相结合 ,“一周一分享”80余次 ,督促专业部门强化重点指导、对照《手册》开展问题分析 ,网点负责人履职检查、制作了H5 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,序时推进“一周一分享”活动,熟练掌握和运用《手册》,避免监管处罚 。认领业务角色 ,如制作打击非法集资的抖音视频、推进合规文化理念“内化于心、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,省分行党委关于从严治行的部署 ,市分行按月下发典型风险案例 ,
记者 蒋阳阳